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投資者保護典型案例

一、澤達易盛欺詐發行特別代表人訴訟案

   科創板上市公司澤達易盛存在欺詐發行、連續多年財務造假，嚴重損害投資者合法權益。證監會強化立體化追責，對公司及責任人予以行政處罰，依法支持投資者追究上市公司及相關中介機構等責任主體的民事賠償責任。2023年4月，上海金融法院對投資者提起的澤達易盛民事訴訟立案。2023年7月，案件轉換為特別代表人訴訟。2023年12月，澤達易盛特別代表人訴訟以訴中調解方式結案，中證中小投資者服務中心代表7,195名適格投資者獲2.85億元全額賠償。該案是全國首例涉科創板上市公司特別代表人訴訟，也是中國證券集體訴訟和解第一案，案件取得良好的社會效果，被評為上海金融法院2023年度十大典型案例。澤達易盛案充分發揮特別代表人訴訟“默示加入、明示退出”的制度優勢，集中高效化解群體性糾紛。通過公益機構代表、專業力量支持以及訴訟費用減免等制度，大幅降低了投資者的維權成本和訴訟風險，同時，對于壓實相關主體責任具有重要的示范意義。

二、紫晶存儲先行賠付案

   2023年4月，廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司（以下簡稱紫晶存儲）因欺詐發行、信息披露違法違規行為受到證監會行政處罰，是科創板首批因財務造假而強制退市案件，影響巨大。2023年5月，中信建投證券股份有限公司等中介機構共同出資設立紫晶存儲事件先行賠付專項基金，中國證券投資者保護基金有限責任公司作為第三方中立機構接受委托擔任專項基金管理人，負責基金的管理、運作。先行賠付工作在三個月內高效完成，累計申報有效賠付金額約10.86億元，占總賠付金額比例98.93%，申報有效賠付人數16,986人，占總賠付人數比例97.22%。申報人數、賠付金額及投資者和解率均為歷次先行賠付工作中最高，各項工作平穩完成并取得了良好工作成效。紫晶存儲先行賠付案實現了行政執法和民事賠償的有效結合，節約了司法資源、提高了執法效率。通過快速賠償投資者損失，在前端及時化解相關民事糾紛，實現法律效果與社會效果的統一。

三、投保機構股東代位訴訟摩登大道資金占用案

   摩登大道自2018年12月至2019年8月發生控股股東非經營性占用資金約2.4億元的情形。2023年11月，投資者保護機構中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）針對摩登大道資金占用提起股東代位訴訟，代摩登大道訴其控股股東、實際控制人、董事損害公司利益。廣州市中級人民法院一審判決投服中心勝訴，判令控股股東瑞豐集團歸還上市公司占用的資金及利息，三名個人責任人對控股股東占用的上市公司資金分別在100%、70%、10%范圍內承擔連帶賠償責任。本案對股東代位訴訟與破產清算程序的交叉法律問題以及個人責任形式等方面進行了積極創新探索，為投保機構在破產程序中提起代位訴訟實現了零的突破，依法維護了上市公司及其全部投資者合法權益。同時，本案有力體現了金融司法和金融監管常態化協同機制，以判例的方式切實引導市場主體規范運作，有效糾治上市公司大股東資金占用亂象。

四、H上市公司虛假陳述“示范判決+專業調解”案

   北京H上市公司因連續多年財務造假受到行政處罰。2022年，北京金融法院對投資者與該公司證券虛假陳述責任糾紛案做出一審民事判決，判令公司按測算后的金額賠償投資者相應損失。由于該案涉及投資者數量眾多且大部分投資者調解意愿較強，北京金融法院通過多元糾紛調解方式解決其余近600起平行案件，切實保護投資者合法權益。2023年2月，應北京金融法院委托，北京證監局協調中證資本市場法律服務中心（以下簡稱中證法律服務中心）、行業調解組織推動轄區首例“示范判決+專業調解”落實落地。截至2023年底，累計完成413起案件調解，投資者獲賠金額2,800余萬元。針對證券市場同類案件存在的多方起訴、重復審理的問題，北京證監局協調中證法律服務中心并指導轄區行業協會、北京調解工作站，北京金融法院建立“類似案件類似處理”的“示范判決+專業調解”機制，為轄區持續開展“總對總”在線訴調對接工作打下堅實基礎。